浙江康复医院

　　一、为进一步增强医院廉洁风险防控机制建设，在重点领域、关键环节实施防控关口前移，切实加强对党员干部职工的教育、保护和监督，从源头上预防腐败问题的发生，特制定本制度。
　　二、工作机构
　　廉洁风险预警工作在医院党总支的领导下开展，成立廉洁风险防控领导小组，支部书记为组长，分管纪检副主任为副组长，其他医院领导为成员，办公室具体负责本制度的实施和日常管理工作。
　　三、预警方式
　　廉洁风险预警采取事前提醒、事中监督、事后跟踪的预警方法，建立覆盖重大事项资金和运行全过程的监督机制，发挥事前提醒的防范性、指导性，事中监督的制约性、渗透性和事后跟踪的规范性、鉴戒性作用，进一步强化干部职工的廉洁自律意识，及时化解廉洁风险，堵塞漏洞，防止腐败问题的发生。
　　（一）事前提醒。采取事前提醒谈话的方式进行。即在预警范围内的工作事项即将开展之前，以谈话的方式提示、引导、督促主要负责人或其他需要预警的工作人员按照相关法律法规及规章制度履行工作职责。事前提醒谈话应填写《廉洁自律事前提醒谈话记录单》（附表1.2.2），谈话内容由领导小组指定专人记录，并提交当事人签字确认后存档。
　　（二）事中监督。领导小组对预警范围内的工作事项，派纪检监督小组成员进行全程参与，负责重大事项决策及实施过程的监督，并做好过程情况记录，填写《纪检监督工作评价表》（附表1.2.1）。
　　（三）事后跟踪。预警范围内的工作事项结束后，领导小组要注意收集群众反映，听取群众意见，进行事后跟踪和情况分析，及时完善制度，堵塞漏洞。对于群众反映可能存在或存在轻微不廉洁行为的当事人，党总支启动廉洁预警程序，按照《廉洁预警工作流程》（附表1.2.3）实施。预警相关资料按照一人一卷进行整理，统一由办公室归档，同时存入预警对象个人医（师）德医（师）风、职业道德档案。
　　（四）廉洁预警程序，采取警示提醒、警示告诫、警示纠错三种方式对预警对象进行预警，以书面或约谈形式进行。对于可能存在不廉洁行为，群众有反映的，实施警示提醒预警；对于可能存在不廉洁行为，群众反映强烈，但查无确凿证据的，实施警示告诫预警；对于确实存在不廉洁行为，但情节显著轻微或较轻的，实施警示纠错预警。廉洁预警应告知预警对象群众反映的主要问题或需要注意的重大事项，要求其限期作出解释、说明或承诺，并立即终止错误行为，报告整改情况。医院党总支根据收集到的线索，选择相应预警方式，使用统一规范的文书（附表1.2.4——1.2.8），履行相关手续。
　　四、预警范围
　　（一）红包、回扣问题
　　原则：坚决拒收红包、回扣。
　　1、无法拒收的红包回扣处理
　　按照《干部职工接收“红包”礼品上交登记制度》执行。
　　2、事前提醒，主要以新职工岗前廉洁教育考试、在岗职工廉洁自律风险提醒集体谈话以及重点人员（岗位）个别谈话、签订廉洁行医、廉政干事责任书等方式进行。
　　3、事中监督及事后跟踪。对群众反映有收受红包、回扣等不廉洁行为的，办公室启动廉洁预警程序。
　　（二）10万元以内设备及万元以上物品或基建工程等招标采购
　　原则：严格按照医院内部招标采购管理办法实施。进行事前、事中、事后监督。
　　1、采购前，办公室、医教科及时将采购计划交领导小组备案。采购事项计划须严格按流程审批或领导班子集体研究决定或职代会通过。
　　2、领导小组审核采购计划是否按规定流程研究和报批。
　　3、实施廉洁风险提醒谈话。采购前，党总支派员对采购、使用、考察三部门主要负责人或相关人员进行廉洁风险预警提醒谈话。
　　4、对招标过程全程监督。
　　5、招标完成后，办公室、医教科及时公开招标结果。
　　6、听取群众意见，进行事后跟踪和情况分析，及时完善制度，堵塞漏洞。
　　7、对于群众反映有不廉洁行为的，总支委根据不同情况，启动廉洁预警程序。
　　（三）10万元以上设备招标采购
　　原则：委托招标。
　　1、采购前，办公室、医教科须及时将采购计划交领导小组备案。采购事项须严格按流程审批或领导班子集体研究决定或职代会通过。
　　2、实施廉洁风险提醒谈话。采购前，领导小组对采购、使用、考察三部门主要负责人或相关人员进行廉洁风险预警提醒谈话。
　　3、与参与的招标单位签订廉洁承诺书。
　　4、对招标全过程进行监督。
　　5、听取群众意见，进行事后跟踪和情况分析，将群众意见建议反馈给相关部门，进一步改进工作流程，完善制度，堵塞漏洞。
　　6、对于群众反映有不廉洁行为的，领导小组根据不同情况，启动廉洁预警程序。
　　（四）人员招聘
　　原则：坚持公开、平等、竞争、择优的原则，严格实施《浙江省事业单位公开招聘人员暂行办法》。
　　1、招聘前，办公室制订人员配备计划和招聘方案，并经医院主任办公会、院务会集体讨论通过。
　　2、实施廉洁风险提醒谈话。招聘前，领导小组要对招聘工作主要负责人、执行人进行事前廉洁风险提醒谈话。
　　3、对招聘全过程进行监督。招聘过程严格按照《浙江省事业单位公开招聘人员暂行办法》实施。向社会公开发布招聘信息；考试考务工作也委托专业机构负责；邀请上级人事和纪检部门作为面试官；及时公开报名、考试、面试等情况。
　　4、听取群众意见，进行事后跟踪和情况分析，及时完善制度，堵塞漏洞。
　　5、对于群众反映有不廉洁行为的，根据不同情况，启动廉洁预警程序。
　　五、预警档案
　　预警工作结束后，领导小组应及时填写《廉洁预警工作登记表》（附表1.2.9）。预警相关资料按照一事一卷进行整理后，统一由办公室办归档。
　　附件：1.2.2廉洁自律事前提醒谈话记录单
　　1.2.3廉洁预警工作流程
　　1.2.4廉洁预警实施审批单
　　1.2.5廉洁预警谈话记录单
　　1.2.6廉洁自律警示提醒函询书
　　1.2.7廉洁自律警示告诫（纠错）通知书
　　1.2.8廉洁预警回访登记表
　　1.2.9廉洁预警工作登记表
　　附表1.2.2
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）
　　廉洁自律事前提醒谈话记录单

时  间		地  点
谈话人		记录人
谈话对象
谈话 记录
谈话人 签字			谈话对 象签字 承诺

　　附表1.2.3：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉洁预警工作流程
　　附表1.2.4：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉洁预警实施审批单

线索收集情况
线索 来源	□群众反映   □信访举报   □案件查办   □纠风整治   □检查考核 □上级交办   □执纪执法机关移送   □行风监督员   □上级部门提供 □新闻媒体披露   □其他：
线索主 要内容	（原始资料保存完整）
了解/初 核/调查 情况	经办人：
预警对象确定
姓名		性别			出生年月
部门		职务			政治面貌
预警方式选择
预警类型	□警示提醒   □警示告诫   □警示纠错			预警形式		□书面     □约谈
承办部门	□院纪委     □其他：			谈话人
审批意见
预警领导 小组 意见
医院领导 意见
备注

　　附表1.2.5：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉洁预警谈话记录单

时  间		地  点
谈话人		记录人
谈话对象			预警类型
谈话 记录
谈话 对象 承诺	我承诺：
谈话人 签字				谈话对 象签字

　　附表1.2.6：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）
　　廉洁自律警示提醒函询书（存根）
　　预警       号
　　预警对象：          性    别：         出生年月：
　　政治面貌：          文化程度： 
　　部    门：          职    务：
　　询问内容：
　　注：本函询书存根由分管纪检人员存入预警对象个人医（师）德医（师）风档案。
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）
　　廉洁自律警示提醒函询书
　　预警       号
　　同志：
　　根据《浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉政风险预警制度》，决定就对你进行询问，请在10日内向医院廉洁风险防控领导小组作出书面答复，特此通知。
　　注：本函询书存根由分管纪检人员存入预警对象个人医（师）德医（师）风档案。
　　附表1.2.7：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）
　　廉洁自律警示告诫（纠错）通知书（存根）
　　预警       号
　　预警对象：          性    别：         出生年月：
　　政治面貌：          文化程度： 
　　部    门：          职    务：
　　预警类型：□警示告诫   □警示纠错
　　内容：
　　注：本函询书存根由分管纪检人员存入预警对象个人医（师）德医（师）风档案。
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）
　　廉洁自律警示告诫（纠错）通知书
　　预警       号
　　同志：
　　根据《浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉政风险预警制度》，决定就对你进行预警，请在10日内将个人整改报告以书面形式报医院廉洁风险防控领导小组，特此通知。
　　注：本函询书存根由分管纪检人员存入预警对象个人医（师）德医（师）风档案。
　　附表1.2.8：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉洁预警回访登记表

回访对象		部门		职务
预警类型		回访人		回访时间
回访情况
领导小组意见
医院领导意见
备注

　　附表1.2.9：
　　浙江康复医院（原浙江民政康复中心）廉洁预警工作登记表

预警 事项	开展 时间	事前提 醒对象	事中监 督情况	事后跟 踪情况	是否启 动预警